违约金责任的理论基础和适用原则 一、违约金责任的理论基础
1．交易安全理论
合同法是市场交易法，合同法的各项规范制度都是为了实现交易的安全与效率。除了原始社会的以物易物的原始交易方式之外，都是一种信用交易，此时交易的安全则是交易双方首先要考虑的因素，如果交易的安全性出现问题，会使交易双方的交易目
的落空。市场的法则就是鼓励市场主体交易的法则，是确保市场交易安全的法则。市场主体为了谋取利益，增加财富，依据自己的自由意志从事各种各样的交易。在此基础上，财富得到不断的增长，市场经济才能逐步繁荣。但是交易完成之后，这种交易的目的能不能切实地实现，则至关重要。而违约金正是交易发展到一定程度和阶段，为了增强交易安全而产生和发展的一项交易规则。在这种规则的约束下，双方缔约以后，如果有一方当事人不履约或者履行合同的行为不符合双方的约定，则它需要向对方支付违约金。为了避免承担支付违约金责任，则需要正确、严格、全面地履行合同，同时也实现了交易双方的交易目的，增强了交易的安全。违约金责任制度正是为了响应市场交易安全理论而产生和出现的，它的产生和出现，在一定程度上增强了交易的安全性。正是从这个意义上说，市场交易安全理论也正是违约金责任制度产生和发展的理论基础之一。
2．担保理论
债的担保是指为了促使债务人履行债务，保障债权人实现债权而采取的法律手段。有学者认为，违约金可以作为担保的一种形式。“违约金是我国合同制度所规定的一种责任形式，也具有担保的职能。它的担保作用主要在于：一旦发生违约，违约方即
应给付对方违约金；如履行了合同，对方当事人则不能请求违约金。因此，违约金不仅是违约责任形式，而且也是债的担保形式。违约金的设立可以使当事人预知不履行的后果，在合同订立后，当事人对违约可能造成的损失及承担责任的范围，均能事
先了解，而当事人为了避免承担支付违约金责任，就必须正当履行合同，正是从这个意义上讲，违约金可以促使当事人严格履行合同，确保债权的实现，此点也是传统担保方式与违约金的相同之处。违约金的担保职能正是来源于债权担保理论，债权担保理论也正是违约金担保职能产生的理论基础。
3．契约自由理论
私法最重要的特点莫过于个人自治或自我发展的权利，正因为私法充分体现意思自治原则，从而才能赋予市场主体享有在法定范围内的广泛的行为自由，并能依据自身的意志从事各种交易和创造财富。在此基础上，财富得到不断的增长，市场经济才
能逐步繁荣。合同自由原则是合同法中的最基本的原则，也是鼓励交易、促进市场经济发展的必要条件。合同自由原则是私法自治原则在合同中的具体体现。合同自由原则主要包括两方面的内容。首先，合同自由原则表现为当事人的合意具有法律效力。
其次，合同自由另一方面的含义是，当事人应依法享有自由决定是否缔约、缔约伙伴和合同内容，自由决定合同的变更和解除等权利。具体来说，包括：缔结合同的自由，即缔约当事人应有权决定是否与他人订约，此种自由是自由决定合同内容等方面的
自由的前提。选择相对人的自由，也就是当事人有权自由决定与何人订立合同。决定合同内容的权利，当事人在法律规定的范围内，可以自由订立合同条款，只要其内容不违背法律法规和社会公共利益，法律就承认其有效。变更和解除合同的自由，
当事人有权通过协商，在合同成立以后变更合同的内容或解除合同。选择合同方式的自由。选择补救方式的自由，当事人可以在合同中约定，在一方违约以后应当承担违约金或损害赔偿责任，也可以约定免责条款免除其违约责任。而违约金正是当事人
享有的合同自由原则当中选择补救方式自由的体现，合同自由原则是违约金的理论来源之一，也是违约金制度的理论基础。
4．损害赔偿理论
损害赔偿具有补偿性，即通过损害赔偿的方法对因他人的侵权或违约等所造成的损害予以弥补或填补。损害赔偿的补偿性是指通过赔偿使受害人遭受的损害得到完全恢复。因为损害赔偿作为反映交易的法律形式，应当充分反映和体现等价交换的原
则，而损害赔偿实际上是等价交换原则在违约方面的具体体现。对于补偿性违约金来说，因此种违约金旨在赔偿实际损失，因而可以替代损害赔偿的方式。有些国家甚至规定，违约金就是一种预定的损害赔偿。由此可见，违约金的补偿性正是来源于损害赔偿理论，只是为了克服损害赔偿理论的某些弱点，如计算损失和举证的困难，才在合同中约定，如一方违约后，向对方支付一笔金钱作为损害赔偿的预定。
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